加密貨幣監管趨嚴 美國SEC近期頻頻採取行動

近期，隨着Facebook推出Libra加密貨幣項目，美國監管機構對加密貨幣領域的關注度顯著提升。證券交易委員會(SEC)等機構不僅頻繁召開聽證會,還加大了對相關企業的指控和處罰力度。

9月24日，美國國會就加密貨幣和Libra的監管問題舉行了一場主題爲"SEC監管:華爾街的巡邏警察"的聽證會。SEC主席Jay Clayton在會上表示,ICO監管仍然是一個難題,現有的《證券法》並未能完全解決問題。目前SEC的監管方式仍然以保護投資者爲首要考慮,同時正在尋求更廣泛有效的監管方式。

SEC委員Jackson認爲,SEC現有規則確實落後於加密行業的發展速度,應該朝着鼓勵加密貨幣發展、提高行業透明度的方向調整。

實際上,越來越多的ICO項目正被SEC盯上,罰單和指控頻頻出現。據統計,自8月以來,SEC已經對多家公司提起訴訟,涉及ICO項目公司、數字資產交易所、區塊鏈技術公司、評級公司等,已公開的處罰金額從26萬至1024萬美元不等。

以下是SEC 8月以來在加密貨幣領域的6起主要指控案件:

1. 8月12日,SEC對Reginald Middleton及其兩家公司提起訴訟,指控其進行欺詐和未經註冊的ICO,並凍結了涉嫌1500萬美元ICO欺詐的資產。

2. 8月12日,SEC對區塊鏈公司SimplyVital Health.Inc提起訴訟,指控其發行未註冊證券,要求退還籌集資金。

3. 8月20日,SEC對俄羅斯加密分析公司ICO Rating開出26萬美元罰單,因其未披露獲得正面評級的項目給予的報酬。

4. 8月29日,SEC對Bitqyck Inc.及其創始人提起訴訟,指控其運營未註冊的數字資產交易所,要求退還1300萬美元籌集資金並罰款1024萬美元。

5. 9月18日,SEC起訴ICOBox及其創始人Nikolay Evdokimov,指控其違反美國證券法。

6. 9月23日,SEC指控在線成人娛樂平台Fantasy Market及其創始人非法發行ICO。

SEC對加密貨幣的態度很明確,即ICO產生的數字貨幣屬於證券,發行過程需要按照證券法監管。而比特幣不屬於ICO產生,因此不在SEC監管範圍內。但數字貨幣ETF屬於SEC的監管範疇。目前,SEC要求所有ICO項目都要遵循現有證券法規,合規註冊,否則將受到嚴厲打擊。

盡管SEC加大了對非法融資的監管力度,但也在嘗試開放更多合規渠道。截至2018年10月,SEC已批準了39個STO項目和2個ICO項目。

隨着加密貨幣領域應用的擴大,全球各國監管機構對該領域的態度越發謹慎。特別是Facebook宣布發行Libra穩定幣計劃後,全球重新聚焦數字貨幣。這意味着大量私人投資機構將進入加密貨幣領域,數字經濟將快速崛起,也挑戰着各國主權貨幣地位,給整個金融貨幣體系帶來新的衝擊。這也倒逼各國監管者加快對加密貨幣領域的監管布局。

加密資產作爲一種風險與收益並存的投資方式,有着不同於其他證券和支付系統的特點,其監管方式也需要有所不同。自2008年比特幣誕生至今,加密行業的發展尚處於初級階段,對其的監管仍在不斷探索和完善中。