加密货币监管趋严 美国SEC近期频频采取行动

近期，随着Facebook推出Libra加密货币项目，美国监管机构对加密货币领域的关注度显著提升。证券交易委员会(SEC)等机构不仅频繁召开听证会,还加大了对相关企业的指控和处罚力度。

9月24日，美国国会就加密货币和Libra的监管问题举行了一场主题为"SEC监管:华尔街的巡逻警察"的听证会。SEC主席Jay Clayton在会上表示,ICO监管仍然是一个难题,现有的《证券法》并未能完全解决问题。目前SEC的监管方式仍然以保护投资者为首要考虑,同时正在寻求更广泛有效的监管方式。

SEC委员Jackson认为,SEC现有规则确实落后于加密行业的发展速度,应该朝着鼓励加密货币发展、提高行业透明度的方向调整。

实际上,越来越多的ICO项目正被SEC盯上,罚单和指控频频出现。据统计,自8月以来,SEC已经对多家公司提起诉讼,涉及ICO项目公司、数字资产交易所、区块链技术公司、评级公司等,已公开的处罚金额从26万至1024万美元不等。

以下是SEC 8月以来在加密货币领域的6起主要指控案件:

1. 8月12日,SEC对Reginald Middleton及其两家公司提起诉讼,指控其进行欺诈和未经注册的ICO,并冻结了涉嫌1500万美元ICO欺诈的资产。

2. 8月12日,SEC对区块链公司SimplyVital Health.Inc提起诉讼,指控其发行未注册证券,要求退还筹集资金。

3. 8月20日,SEC对俄罗斯加密分析公司ICO Rating开出26万美元罚单,因其未披露获得正面评级的项目给予的报酬。

4. 8月29日,SEC对Bitqyck Inc.及其创始人提起诉讼,指控其运营未注册的数字资产交易所,要求退还1300万美元筹集资金并罚款1024万美元。

5. 9月18日,SEC起诉ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov,指控其违反美国证券法。

6. 9月23日,SEC指控在线成人娱乐平台Fantasy Market及其创始人非法发行ICO。

SEC对加密货币的态度很明确,即ICO产生的数字货币属于证券,发行过程需要按照证券法监管。而比特币不属于ICO产生,因此不在SEC监管范围内。但数字货币ETF属于SEC的监管范畴。目前,SEC要求所有ICO项目都要遵循现有证券法规,合规注册,否则将受到严厉打击。

尽管SEC加大了对非法融资的监管力度,但也在尝试开放更多合规渠道。截至2018年10月,SEC已批准了39个STO项目和2个ICO项目。

随着加密货币领域应用的扩大,全球各国监管机构对该领域的态度越发谨慎。特别是Facebook宣布发行Libra稳定币计划后,全球重新聚焦数字货币。这意味着大量私人投资机构将进入加密货币领域,数字经济将快速崛起,也挑战着各国主权货币地位,给整个金融货币体系带来新的冲击。这也倒逼各国监管者加快对加密货币领域的监管布局。

加密资产作为一种风险与收益并存的投资方式,有着不同于其他证券和支付系统的特点,其监管方式也需要有所不同。自2008年比特币诞生至今,加密行业的发展尚处于初级阶段,对其的监管仍在不断探索和完善中。